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小議審查過程中權(quán)利要求保護(hù)范圍的調(diào)整

2017-09-28
北京快幫知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司 為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,專利法以專利權(quán)的形式賦予申請(qǐng)人或者專利權(quán)人一定權(quán)益,例如對(duì)抗社會(huì)公眾權(quán)益的有期限的壟斷權(quán);同時(shí)也要求申請(qǐng)人或者專利權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),例如向社會(huì)公眾充分公開要求保護(hù)的技術(shù)方案。專利局作為授予專利權(quán)的行政主體,通過對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件依法進(jìn)行審查,可以對(duì)申請(qǐng)人或者專利權(quán)人的權(quán)益與社會(huì)公眾權(quán)益的界限進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭澐帧? 就發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查過程而言,專利局通過與申請(qǐng)人進(jìn)行有限次數(shù)的“互動(dòng)”(包括審查員給出審查意見,以及申請(qǐng)人對(duì)意見的答復(fù)),使得專利申請(qǐng)的權(quán)利要求被調(diào)整至合適的保護(hù)范圍。這種范圍的調(diào)整可以包括將較大的保護(hù)范圍調(diào)整至較小的保護(hù)范圍(即,調(diào)整保護(hù)范圍的大小),還可以包括將不清楚的保護(hù)范圍調(diào)整至清楚的保護(hù)范圍(即,調(diào)整保護(hù)范圍的邊界)。 具體到相關(guān)法條的適用,例如可能存在以下情況: 1. 關(guān)于專利法第二十二條第二款、第三款(新穎性、創(chuàng)造性) 基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索,審查員認(rèn)為權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案相對(duì)于檢索到的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)缺乏新穎性或者缺乏創(chuàng)造性。 作為一種答復(fù)方式,申請(qǐng)人可以對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改,例如將從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征結(jié)合到其引用的獨(dú)立權(quán)利要求中等,使技術(shù)方案更加具體,以“縮小”保護(hù)范圍,從而通過該次審查意見和答復(fù)的互動(dòng),對(duì)保護(hù)范圍進(jìn)行了調(diào)整。 2. 關(guān)于專利法第二十六條第四款(清楚) 審查員認(rèn)為權(quán)利要求因表述不清楚等原因而使所限定的保護(hù)范圍不清楚或者限定多個(gè)保護(hù)范圍。 作為一種答復(fù)方式,申請(qǐng)人可以對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改,例如在不超出原申請(qǐng)公開范圍的情況下,使表述清楚或者進(jìn)行相應(yīng)的澄清,使得保護(hù)范圍變得清楚,從而對(duì)保護(hù)范圍進(jìn)行了調(diào)整。 3. 關(guān)于專利法第二十六條第四款(支持) 審查員認(rèn)為權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案得不到說明書中公開的實(shí)施方式/實(shí)施例的支持,該權(quán)利要求要求了過大的保護(hù)范圍。 作為一種答復(fù)方式,申請(qǐng)人可以對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改,以使其概括的技術(shù)方案與公開的實(shí)施方式/實(shí)施例相應(yīng),以得到說明書相應(yīng)的支持,從而使保護(hù)范圍得到了調(diào)整。 4. 關(guān)于專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款(必要技術(shù)特征) 審查員認(rèn)為獨(dú)立權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案對(duì)于解決其技術(shù)問題而言并非完整的技術(shù)方案,即該權(quán)利要求中未記載解決技術(shù)問題的全部必要技術(shù)特征。 作為一種答復(fù)方式,申請(qǐng)人可以將說明書中公開的必要技術(shù)特征補(bǔ)充到該權(quán)利要求中,使保護(hù)范圍得到了調(diào)整。 一般而言,以上不同情況有其各自的適用條件。但是,在實(shí)際審查過程中,還存在不同情況達(dá)到相同的調(diào)整作用的情形。下面,筆者通過在對(duì)某外國(guó)申請(qǐng)人的中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)(以下稱“中國(guó)申請(qǐng)”)的第一次審查意見通知書的處理,來對(duì)這種情形進(jìn)行說明。 該中國(guó)申請(qǐng)要求了申請(qǐng)人在歐洲專利局(EPO)提交的在先申請(qǐng)(以下稱“對(duì)應(yīng)申請(qǐng)”)的優(yōu)先權(quán)。在申請(qǐng)日提交的權(quán)利要求書與在先申請(qǐng)的權(quán)利要求書完全一致,都包括1個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求和11個(gè)從屬權(quán)利要求。 中國(guó)專利局的審查員(以下稱“中國(guó)審查員”)在對(duì)中國(guó)申請(qǐng)發(fā)出的第一次審查意見通知書中指出,獨(dú)立權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案得不到說明書的支持,不符合專利法第二十六條第四款關(guān)于支持的規(guī)定。具體地,審查員認(rèn)為,本領(lǐng)域技術(shù)人員無法確定權(quán)利要求1所概括的除說明書中公開具體實(shí)施方式以外的技術(shù)方案是否能夠解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題。審查員并未對(duì)其他權(quán)利要求給出意見。 在查閱并研究EPO在對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的審查檔案時(shí),筆者注意到,EPO的審查員(以下稱“EPO審查員”)基于檢索到的兩篇Y類文獻(xiàn)(以下稱“D1和D2”),對(duì)在先申請(qǐng)的(與本申請(qǐng)相同的)獨(dú)立權(quán)利要求1給出了不具備非顯而易見性(即,不具備創(chuàng)造性)的意見。EPO審查員也未對(duì)其他權(quán)利要求給出意見。 值得注意的是,中國(guó)審查員在其檢索報(bào)告中將D1和D2列為A類文獻(xiàn)。顯然,這與EPO審查員不同,中國(guó)審查員并未基于相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)對(duì)中國(guó)申請(qǐng)的創(chuàng)造性給出意見,而是通過對(duì)申請(qǐng)本身進(jìn)行評(píng)價(jià),給出了獨(dú)立權(quán)利要求1得不到說明書支持的意見。 在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索過程中,由于在對(duì)申請(qǐng)主題的理解、檢索策略的確定、以及對(duì)對(duì)比文獻(xiàn)的理解等方面存在不同,因此中國(guó)審查員與EPO審查員就D1和D2與發(fā)明主題的相關(guān)性方面可能會(huì)有不同的意見。在中國(guó)審查員看來,D1和D2與發(fā)明主題的相關(guān)性較低,因而可以說,中國(guó)審查員在該次檢索中沒有發(fā)現(xiàn)可用于單獨(dú)地或者相結(jié)合地來評(píng)價(jià)權(quán)利要求新穎性或者創(chuàng)造性的對(duì)比文獻(xiàn)。 在此情況下,中國(guó)審查員并未就此認(rèn)定中國(guó)申請(qǐng)的保護(hù)范圍是合適的,而是根據(jù)審查程序,通過研究說明書的公開內(nèi)容,對(duì)權(quán)利要求是否以說明書為依據(jù),即是否得到了說明書的支持進(jìn)行審查。 根據(jù)EPO在對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的審查檔案,申請(qǐng)人在答復(fù)EPO的審查意見時(shí),將從屬權(quán)利要求2的附加技術(shù)特征結(jié)合到原獨(dú)立權(quán)利要求1中,之后EPO審查員給出了可授予專利的意見。事實(shí)上,在對(duì)中國(guó)申請(qǐng)而言,申請(qǐng)人也傾向于采用相同的的答復(fù)策略。 可見,對(duì)于同一權(quán)利要求,兩個(gè)不同的審查部門采用了不同的審查策略,EPO基于檢索到的Y類對(duì)比文獻(xiàn)給出了不具備創(chuàng)造性的意見,而中國(guó)專利局則給出了得不到說明書的支持的意見;但是就對(duì)保護(hù)范圍調(diào)整而言,這兩種不同的情形卻起到了相同的作用。 以上只是筆者在專利代理工作、特別是在發(fā)明專利審查的代理工作中的一些體會(huì),試圖從另一角度來看待審查實(shí)踐,以更好地理解工作實(shí)質(zhì),能夠更好地服務(wù)客戶。
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