一、專利初步審查的原則

在第一部分第二章“實用新型專利申請的初步審查”第 15.2.1節(jié)審查原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)初步審查三種專利的統(tǒng)一要求對原審查原則進(jìn)行了補充和完善，制定了初步審查的審查原則。明確了審查員在初步審查程序中，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

(1)保密原則

(2)書面審查原則

(3)聽證原則

(4)程序節(jié)約原則

強調(diào)了在初步審查程序中審查員應(yīng)當(dāng)賦有的保密責(zé)任和義務(wù);在書面審查原則中明確了在初步審查程序中，“原則上不進(jìn)行會晤”，因為初步審查的審查案件較多，審查的范圍是形式審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查，其申請文件存在的缺陷一般是可以通過補正的方式解決的，因此不需要求申請人會晤、進(jìn)行產(chǎn)品演示或者提供樣品，但若申請人主動會晤請教審查員，本著為申請人服務(wù)的精神，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行會晤;聽證原則中明確地闡述了“審查員在駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人”;在程序節(jié)約原則中，重申了為提高審查效率，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷;保留了為當(dāng)事人服務(wù)的原則，明確告知當(dāng)事人的后續(xù)法律程序。

原審查指南中三種專利的審查程序各自一章，沒有統(tǒng)一的規(guī)定。這樣既出現(xiàn)了申請中同樣的問題因規(guī)定的不同，其處理程序不一致，也造成申請人、專利代理人對審查標(biāo)準(zhǔn)的掌握難以預(yù)料。此次審查指南修訂中，根據(jù)專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，在第一部分第二章“實用新型專利申請的初步審查”第 15節(jié)審查程序的基礎(chǔ)上，結(jié)合審查實踐對審查程序作出統(tǒng)一規(guī)定：

(1)初步審查合格

(2)申請文件的補正

(3)明顯實質(zhì)性缺陷的處理

(4)通知書的答復(fù)

(5)申請的駁回

(6)前置審查與復(fù)審的處理

在初步審查中明確規(guī)定，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補正通知書;對于申請文件存在不可能通過補正克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。從節(jié)約程序、優(yōu)化流程出發(fā)對補正的次數(shù)、駁回的要求也作出了限定?！吧暾埼募嬖诿黠@實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的;或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定?！?/p>

新修訂的專利審查指南從初步審查的審查范圍、審查原則、審查程序作出了統(tǒng)一的規(guī)定，這樣即簡化了審查程序，縮短了審查流程，統(tǒng)一了審查基準(zhǔn);又有利于指導(dǎo)審查員按照統(tǒng)一的審查原則、工作程序進(jìn)行審查;保證專利審批質(zhì)量。

二、專利實質(zhì)審查程序中的手續(xù)有哪些

審查程序中申請人可能遇到的主要手續(xù)分兩類：一類是法律規(guī)定或者專利局指定申請人應(yīng)當(dāng)辦理的申請審批手續(xù)，無正當(dāng)理由不辦理或者逾期辦理的，申請將被視為撤回。這些手續(xù)主要有：提出實質(zhì)審查請求、答復(fù)專利局的各種通知書、繳納申請維持費;另一類是申請人可以依據(jù)法律規(guī)定，視需要選擇辦理的請求手續(xù)。這一類手續(xù)如果不符合要求，專利局可作出手續(xù)視為未提出處理，一般不會涉及申請本身。這些手續(xù)主要有：對申請文件的主動修改和補正、要求提前公布請求、著錄項目變更申報和延長期限請求。以下對這幾種手續(xù)分別進(jìn)行說明：

1.提出實質(zhì)審查請求

只有發(fā)明專利申請需要辦理這一手續(xù)。

實審請求可以在申請的同時提出，也可以在申請后提出，但最晚應(yīng)當(dāng)在自申請日起3年之內(nèi)提出，無正當(dāng)理由逾期未提出的或者因手續(xù)不合格被視為未提出的，申請將被視為撤回。專利局認(rèn)為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查

提出實審請求的應(yīng)當(dāng)提交單獨的實質(zhì)審查請求書。

提出實審請求只有繳納實質(zhì)審查費后才生效。但是提出實審請求后，未繳納實審費的，專利局并不馬上發(fā)出實審請求視為未提出的通知，而是等待自申請日起滿3年，若申請人仍未繳納實質(zhì)審查費或未繳足時，發(fā)出申請視為撤回的通知。

申請人提出實審請求并繳納實質(zhì)審查費的，專利局將對實審請求進(jìn)行審查，如果不符合要求的，將視情況發(fā)出實審請求視為未提出通知或補正通知，并寫明不合格原因。申請人收到補正通知的，應(yīng)當(dāng)在審查員規(guī)定的期限內(nèi)補正。申請人收到實審請求視為未提出通知的，應(yīng)當(dāng)在自申請日起3年內(nèi)重新提交符合要求的新的實審請求書。實審請求經(jīng)審查合格的，專利局將在專利公報上予以公布。期滿未補正或者補正仍不符合要求的，專利局將作出視為未提出實質(zhì)審查請求通知，并通知申請人。

實質(zhì)審查請求合格，在進(jìn)入實質(zhì)審查前，審查員將發(fā)出進(jìn)入實質(zhì)審查程序通知書，通知申請人。

申請人在提出實質(zhì)審查請求的同時，應(yīng)當(dāng)提交申請日以前(要求優(yōu)先權(quán)的在優(yōu)先權(quán)日以前)與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。該發(fā)明專利已在外國提出過申請的，專利局可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請進(jìn)行檢索的資料或?qū)彶榻Y(jié)果的資料;無正當(dāng)理由逾期不交的，該申請即被視為撤回。

在提出實審請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進(jìn)入實質(zhì)審查階段通知書之日起的3個月內(nèi)，申請人可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。

2.答復(fù)專利局的各種通知書

在初步審查或者實質(zhì)審查程序中，審查員發(fā)現(xiàn)申請存在明顯性缺陷、格式缺陷、或者實質(zhì)性缺陷時，應(yīng)用補正通知書或者審查意見書的形式，通知申請人在指定的時間內(nèi)對申請進(jìn)行補正、修改或者對審查員指出的缺陷陳述意見。申請人對此必須答復(fù)，無正當(dāng)理由不答復(fù)的，申請將被視為撤回。申請人答復(fù)時應(yīng)當(dāng)注意以下各點：

(1)遵守答復(fù)期限，逾期答復(fù)和不答復(fù)后果是一樣的。除發(fā)明專利申請第一次初審查意見通知書的答復(fù)期限為4個月外，其它通知書的答復(fù)期限一般為2個月，但是特別簡單的手續(xù)或者為了加快程序，審查員也可以只給1個月的答復(fù)期限。申請人應(yīng)當(dāng)注意審查員指定的期限，并按照通知書右上角專利局蓋的發(fā)文日期章，推算出答復(fù)的最后日期。答復(fù)的最后日期=發(fā)文日期+15天+指定期限;申請人計算期限時，應(yīng)當(dāng)注意實施細(xì)則第6條的有關(guān)規(guī)定。

申請人在期限內(nèi)因故不能按期答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前辦理延長期限手續(xù)。

(2)針對審查意見通知書提出的問題，分類逐條答復(fù)。申請人漏答復(fù)某一方面或者某一條審查意見的，有可能被視為未按期答復(fù)，導(dǎo)致申請被視為撤回。答復(fù)可以表示同意審查員的意見，按照審查意見辦理補正或者對申請進(jìn)行修改;也可以不同意審查員的意見，并對此進(jìn)行申辯和陳述申請人的意見及理由。

屬于格式或者手續(xù)方面的缺陷，一般可以通過補正消除缺陷;明顯性缺陷一般難以通過補正或者修改消除，多數(shù)情況下只能就是否存在和屬于明顯性缺陷進(jìn)行申辯和陳述意見，例如：發(fā)明創(chuàng)造不屬于專利保護(hù)的對象，發(fā)明創(chuàng)造違反國家法律妨害公共利益等;實質(zhì)性缺陷分兩類，有些可以通過修改消除缺陷，如權(quán)利要求撰寫方面的缺陷、單一性方面的缺陷;有些卻難以修改，如說明書沒有充分公布，新穎性、創(chuàng)造性、實用性方面的缺陷。

(3)對發(fā)明或者實用新型專利申請的補正或者修改均不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則，申請可能會被駁回。

(4)答復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交文件。如補正應(yīng)當(dāng)有補正書，修改或陳述意見應(yīng)當(dāng)有意見陳述書。補正內(nèi)容，除在補正書上填明補正情況外，還應(yīng)當(dāng)提交替換頁。例如，審查員在補正通知書中要求重新打印說明書第二頁，申請人在補正時，應(yīng)當(dāng)提交補正書和重新打印清楚的說明書第二頁。在補正書的“文件名稱”欄目中填寫“說明書”，在“頁”欄目中填寫“P，2”在“補正前”欄目中填寫“不清楚”在“補正后”欄目中填寫“重新打印”。

替換頁應(yīng)當(dāng)訂在意見陳述書后面。

申請人使用補正書還是意見陳述書，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查員要求選用。一般補正形式問題或手續(xù)方面的問題使用補正書，修改申請的實質(zhì)內(nèi)容使用意見陳述書，申請人不同意審查員意見，進(jìn)行申辯時使用意見陳述書。

3.繳納申請維持費

這項手續(xù)只有發(fā)明專利申請需要辦理。