前言

筆者經(jīng)常接到這樣的咨詢：陳律師，我商標(biāo)正在申請，還沒拿到注冊證，我自己已經(jīng)開了很多家直營店了，發(fā)展都還不錯?，F(xiàn)在很多人想找我加盟，希望我將品牌許可給他們使用，并指導(dǎo)他們的日常經(jīng)營管理，他們愿意每年支付相應(yīng)的費(fèi)用。但是，由于我自身門店上使用的商標(biāo)并未正式注冊，像我這種情況，能合法開展特許經(jīng)營嗎？能正常通過國家商務(wù)主管部門的特許經(jīng)營備案嗎？

 相信這樣的疑問對于希望發(fā)展特許經(jīng)營事業(yè)的企業(yè)來說絕非個案，商標(biāo)未注冊真的會將特許經(jīng)營的事業(yè)扼殺在搖籃嗎？未注冊商標(biāo)真的就沒機(jī)會作為特許資源的其中一種類型參與到特許經(jīng)營中嗎？帶著這些疑問，今天我們就試著對未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源的問題從理論及實(shí)務(wù)兩方面進(jìn)行探析，希望能對部分“準(zhǔn)特許人”有所幫助。

一、“特許經(jīng)營資源”概述

1、“特許經(jīng)營資源”是一個綜合性概念，包含眾多知識產(chǎn)權(quán)類型。

 對于“特許經(jīng)營資源”，顧名思義，是指“特許人”能夠向“被特許人”進(jìn)行許可，并據(jù)此開展特許經(jīng)營活動的一系列“經(jīng)營資源”的統(tǒng)稱。根據(jù)我國《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定：本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費(fèi)用的經(jīng)營活動。該條款明確列舉了四種特許經(jīng)營資源，分別為注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)，同時我們也注意到，該條款采用的是非完全列舉的規(guī)定方式，實(shí)踐中，類似商號、商業(yè)秘密、著作權(quán)資源等能夠在實(shí)際市場運(yùn)營中幫助“特許人”體現(xiàn)有別于其他市場經(jīng)營主體的價值，形成某種特有市場競爭優(yōu)勢的經(jīng)營資源均可視為“特許人”的特許經(jīng)營資源。簡言之，我國特許經(jīng)營領(lǐng)域的“特許經(jīng)營資源”是一個綜合性的概念，包含眾多知識產(chǎn)權(quán)類型。

2、“特許經(jīng)營資源”的類型很多，商標(biāo)是極為重要的組成部分。

我國目前特許經(jīng)營的發(fā)展已基本覆蓋適于以特許經(jīng)營方式發(fā)展的行業(yè)業(yè)態(tài)（覆蓋的行業(yè)業(yè)態(tài)已超過70個），“商標(biāo)”作為特許人最基本、最常用的“特許經(jīng)營資源”，在眾多特許經(jīng)營體系中具有舉足輕重的地位。根據(jù)商務(wù)部特許經(jīng)營管理系統(tǒng)對于備案企業(yè)按經(jīng)營資源類型統(tǒng)計(jì)的結(jié)果來看，截止目前，在全國申請?zhí)卦S經(jīng)營備案的2708家企業(yè)中，超過八成的企業(yè)申請備案的經(jīng)營資源為注冊商標(biāo)，注冊商標(biāo)已經(jīng)成為最核心的特許經(jīng)營資源。具體信息如下圖所示：

（信息圖表來源：中國商業(yè)特許經(jīng)營網(wǎng).商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)）

二、未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源的理論及實(shí)務(wù)探討

1、未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源，條例未予明確，反對聲音猶存。

《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定：本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費(fèi)用的經(jīng)營活動。對于該條款的理解，有觀點(diǎn)認(rèn)為，只有注冊商標(biāo)才能作為特許經(jīng)營的資源，才能用以開展特許經(jīng)營活動。原因在于：

第一，《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》已經(jīng)明確商標(biāo)是經(jīng)營資源的一種，但必須是注冊商標(biāo)。雖然該條款采用的是非完全列舉的規(guī)定方式，但在已經(jīng)將注冊商標(biāo)作為經(jīng)營資源的一種進(jìn)行明確列舉的情況下，僅就商標(biāo)這一特許經(jīng)營資源而言，將注冊商標(biāo)的明確列舉視為商標(biāo)這一特許經(jīng)營資源類型的完全列舉更為妥當(dāng)；

第二，我國對于商標(biāo)的管理采用的是注冊制，只有注冊商標(biāo)才能獲得合法有效的保護(hù)，對于特許經(jīng)營而言，如果用以開展特許經(jīng)營活動的特許經(jīng)營資源無法獲得合法有效保護(hù)，將嚴(yán)重影響特許經(jīng)營體系的穩(wěn)定性，甚至有可能導(dǎo)致特許經(jīng)營合同的根本合同目的難以實(shí)現(xiàn)，并最終損害被特許人的合法權(quán)益，不利于特許經(jīng)營事業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展；

第三，如果放開未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源的“口子”，實(shí)際上等于變相降低了對特許經(jīng)營資源的要求，而特許經(jīng)營資源作為特許經(jīng)營活動中特許人用以向被特許人換取對價的核心資源，在把控上應(yīng)該從嚴(yán)，否則將有可能在某種程度上助長特許經(jīng)營活動中的商業(yè)欺詐，促使部分濫竽充數(shù)的特許人趁機(jī)“渾水摸魚”，不利于特許經(jīng)營商業(yè)環(huán)境的提升及凈化，也加大了政府主管部門對于特許經(jīng)營商業(yè)活動的管理難度。

2、筆者認(rèn)為允許未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源并不違反立法本意，把握“有擔(dān)憂但不過分擔(dān)憂、存甄別但不絕對禁止”的實(shí)操原則將更符合市場實(shí)際。

筆者認(rèn)為，結(jié)合特許經(jīng)營商業(yè)活動的特點(diǎn)及操作實(shí)際，不應(yīng)該將未注冊商標(biāo)絕對禁止在特許經(jīng)營資源之外，而應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況予以綜合考慮。主要理由如下：

第一，將未注冊商標(biāo)劃歸特許經(jīng)營資源范疇并不違反立法本意，并不與現(xiàn)行的具體法律規(guī)范相沖突。特許經(jīng)營的商業(yè)模式雖然在國外的發(fā)展已經(jīng)較為成熟，但從八十年代后期才開始進(jìn)入我國，作為一種新興的商業(yè)模式，國家在立法層面均以鼓勵、促進(jìn)為主。例如，在《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》中，除了對開展特許經(jīng)營活動的主體這樣直接影響特許經(jīng)營性質(zhì)及效力認(rèn)定的問題上采用效力強(qiáng)制性規(guī)定而外，涉及特許經(jīng)營的信息披露制度、備案制度等核心問題均采用管理強(qiáng)制性規(guī)定的模式，立法本意在于力圖從管理上進(jìn)行引導(dǎo)，而非絕對強(qiáng)制。具體到《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第三條，該條款整體采用非完全列舉的規(guī)定方式，注冊商標(biāo)雖然是明確列舉可以作為特許經(jīng)營的資源之一，但未注冊商標(biāo)是否可以作為特許經(jīng)營資源，并未明確規(guī)定禁止。同時，在特許經(jīng)營的操作實(shí)踐中，特許人對于未注冊商標(biāo)商業(yè)運(yùn)作，往往是以商標(biāo)許可的形式實(shí)現(xiàn)，而《商標(biāo)法》關(guān)于商標(biāo)許可的具體規(guī)定中也沒有硬性規(guī)定未注冊商標(biāo)的許可行為無效（實(shí)踐中，只要許可方與被許可方的商標(biāo)許可使用行為是雙方真實(shí)意思的表達(dá)，一般均會被視為合法有效的許可使用行為）?？紤]到條例對特許經(jīng)營事業(yè)以鼓勵促進(jìn)為主的主旨理念，再結(jié)合實(shí)踐中特許經(jīng)營資源類型本身的豐富性及可變性特點(diǎn)，苛求具體條款將所有特許經(jīng)營資源類型一一列明并不現(xiàn)實(shí)，也不符合動態(tài)發(fā)展實(shí)際。因此，筆者認(rèn)為如果某項(xiàng)經(jīng)營資源具備了作為特許經(jīng)營資源的特點(diǎn)，都不應(yīng)簡單地將其一味排除，更不宜以條款未明確列明為由否定其存在的合法性。

第二，雖然我國采用的是商標(biāo)注冊制，但是對于未注冊商標(biāo)也并非絕對不予保護(hù)。不可否認(rèn)，在商標(biāo)注冊制度框架下，我國對于注冊商標(biāo)的保護(hù)整體要強(qiáng)于未注冊商標(biāo)，但是對于未注冊商標(biāo)，特別是經(jīng)過使用已經(jīng)具有一定知名度和影響力，形成一定品牌優(yōu)勢的未注冊商標(biāo)也會在一定程度上給予保護(hù)。而且，隨著新《商標(biāo)法》的頒布實(shí)施，我國的商標(biāo)立法對于未注冊商標(biāo)的保護(hù)力度正在逐漸增強(qiáng)，例如，新《商標(biāo)法》第五十九條第三款規(guī)定“商標(biāo)注冊人申請商標(biāo)注冊前，他人已經(jīng)在同一種商品或者類似商品上先于商標(biāo)注冊人使用與注冊商標(biāo)相同或者近似并有一定影響的商標(biāo)的，注冊商標(biāo)專用權(quán)人無權(quán)禁止該使用人在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)，但可以要求其附加適當(dāng)區(qū)別標(biāo)識”，該條款就較為明確地規(guī)定了對在先使用并有一定影響未注冊商標(biāo)的在一定范圍和一定程度上的保護(hù)力度。另一方面，新《商標(biāo)法》加大了對商標(biāo)領(lǐng)域各種惡意行為的規(guī)制的力度，未注冊商標(biāo)作為最易受惡意主體青睞的“商標(biāo)群體”，《商標(biāo)法》對惡意主體及惡意行為的強(qiáng)規(guī)制間接從多個層面加大了對未注冊商標(biāo)的保護(hù)，未注冊商標(biāo)對于特許經(jīng)營體系穩(wěn)定性的影響正在逐漸降低。

第三，商標(biāo)未注冊對于特許經(jīng)營體系而言僅僅是“商標(biāo)”這一特許經(jīng)營資源在某個時間點(diǎn)所處的一種階段性狀態(tài)，這種狀態(tài)是可變的。正常情況下，未注冊商標(biāo)提出注冊申請后，經(jīng)過商標(biāo)主管部門的實(shí)質(zhì)審查，如無其他因素，其狀態(tài)有可能從未注冊轉(zhuǎn)變?yōu)樽?。即使在申請過程中遭遇異議或者駁回等程序，商標(biāo)申請人（通常為特許人）也是有類似異議答辯、駁回復(fù)審等后續(xù)程序?qū)ι虡?biāo)的最終注冊進(jìn)行爭取。簡言之，商標(biāo)未注冊僅是商標(biāo)在某個時間點(diǎn)所處的一種階段性狀態(tài)，這種狀態(tài)是存在改變可能的。如果僅因?yàn)樘卦S人在開展特許經(jīng)營的某個階段商標(biāo)處于未注冊狀態(tài)就“簡單粗暴”地將其排除在特許經(jīng)營資源之列，既缺乏動態(tài)看發(fā)展的思維，往往與操作實(shí)踐不匹配，長期來看，對我國特許經(jīng)營事業(yè)的發(fā)展也會形成一定的桎梏。

第四，未注冊商標(biāo)往往會與其他特許經(jīng)營資源在操作實(shí)踐中組合使用，部分特許經(jīng)營行業(yè)使用未注冊商標(biāo)往往更符合行業(yè)特點(diǎn)。從特許經(jīng)營的操作實(shí)踐來看，在同一特許經(jīng)營體系中涉及的經(jīng)營資源類型往往不止一種，多數(shù)特許人是以特許經(jīng)營資源組合的形式許可授權(quán)被特許人進(jìn)行使用，甚至部分特許體系的資源核心并不集中于商標(biāo)，而是更多的集中于專利或者管理體系方面，在此類特許體系中，商標(biāo)對于特許體系的影響力有限，即使最終未獲注冊，也并不會對整個特許體系的穩(wěn)定性造成致命性傷害。另外，部分經(jīng)營季節(jié)性或者所經(jīng)營產(chǎn)品經(jīng)常靈活調(diào)整的特許體系，操作實(shí)踐中會經(jīng)常根據(jù)所更換產(chǎn)品的特點(diǎn)來創(chuàng)意“商標(biāo)名稱”，由于產(chǎn)品更新?lián)Q代較快且存在眾多不確定性，每類產(chǎn)品均要求商標(biāo)必須核準(zhǔn)注冊，這在實(shí)踐操作中并不現(xiàn)實(shí)。更甚者，特許人在經(jīng)營某類產(chǎn)品時，為了盡可能讓商標(biāo)直接描述清楚特許商品（服務(wù)）的特點(diǎn)，往往使用的商標(biāo)都存在缺乏顯著性的問題，在商標(biāo)獲得顯著性之前，短時間內(nèi)往往是無法獲準(zhǔn)注冊的，對于此類特許體系，就需要充分考慮其本身的特點(diǎn)，而不應(yīng)直接將其扼殺在搖籃。

第五，執(zhí)法實(shí)踐中，特許人以未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源開展特許經(jīng)營活動，特許經(jīng)營行為本身并不會被認(rèn)定為當(dāng)然違法。在眾多的特許經(jīng)營糾紛中，一旦被特許人與特許人發(fā)生糾紛，被特許人往往會以特許人用以開展特許經(jīng)營活動的商標(biāo)未注冊，因此特許人并不具備特許經(jīng)營資格或者特許人涉嫌欺詐為由要求法院解除雙方簽訂的特許經(jīng)營合同或者認(rèn)定雙方簽訂的特許經(jīng)營合同無效。從此類案件的判決結(jié)果來看，各地法院盡管判決的結(jié)果不盡相同，但從裁判思路來看，都不會僅僅因?yàn)樘卦S人商標(biāo)未注冊就簡單判決合同解除或者無效。而是會充分考慮特許人在開展特許經(jīng)營活動前是否已經(jīng)充分履行了信息披露業(yè)務(wù)、被特許人在簽訂特許經(jīng)營合同前是否已經(jīng)明確知曉特許人商標(biāo)未注冊、特許人是否存在明顯的欺詐行為以及涉案商標(biāo)的基本情況等因素進(jìn)行綜合判斷。因此，從現(xiàn)有判例來看，特許人以未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源開展特許經(jīng)營活動，并不會被當(dāng)然認(rèn)定為違法。

總結(jié)一下：允許未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源并不違反立法本意，實(shí)踐操作中既要充分認(rèn)識到未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源可能對特許經(jīng)營體系的影響，又要充分考慮具體特許經(jīng)營體系及涉案未注冊商標(biāo)的實(shí)際情況（如涉案未注冊商標(biāo)是否經(jīng)特許人實(shí)際使用且已經(jīng)具有一定知名度和影響力，是否已經(jīng)具備較高市場辨識度從而具有了作為特許經(jīng)營資源的可能），不宜簡單粗暴地將未注冊商標(biāo)從合法的特許經(jīng)營資源范疇中排除。

3、特許人將“未注冊商標(biāo)”作為特許經(jīng)營資源運(yùn)用于特許體系應(yīng)注意的實(shí)務(wù)操作。

為盡量降低未注冊商標(biāo)運(yùn)用在特許體系后可能對整個特許體系造成的負(fù)面影響以及防控可能出現(xiàn)的特許經(jīng)營風(fēng)險，筆者建議“特許人”應(yīng)注意如下實(shí)務(wù)操作問題：

第一，組合其他特許經(jīng)營資源類型積極向商務(wù)主管部門完善備案手續(xù)。按照現(xiàn)在的特許經(jīng)營備案操作實(shí)踐，如果特許人僅以未注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營資源申請向商務(wù)主管部門備案，商務(wù)主管部門一般不會允許。因此，對于廣大特許人而言，在申請?zhí)卦S經(jīng)營備案時，需要將未注冊商標(biāo)組合其他類型的經(jīng)營資源，如專利，企業(yè)標(biāo)志（常見的以著作權(quán)登記的形式）等共同作為特許經(jīng)營資源申請備案。

第二，主動將商標(biāo)未注冊的事實(shí)向被特許人進(jìn)行如實(shí)披露，并保留好披露證據(jù)。實(shí)踐中，特許人不可避免的會遭遇與被特許人在經(jīng)營方面的糾紛，雙方一旦合作破裂，被特許人往往會想盡辦法企圖解除已經(jīng)簽訂的特許經(jīng)營合同或者請求法院認(rèn)定雙方簽訂的特許經(jīng)營合同無效。如果特許人用以開展特許經(jīng)營活動的商標(biāo)剛好屬于未注冊商標(biāo)，部分被特許人往往會以此為由請求法院認(rèn)定特許人沒有開展特許經(jīng)營活動的資質(zhì)或者以特許人事先隱瞞商標(biāo)未注冊的事實(shí)導(dǎo)致被其在不完全知曉有關(guān)情況下簽訂特許經(jīng)營合同，特許人的行為構(gòu)成欺詐，并最終以上述理由要求法院解除合同或者認(rèn)定雙方簽訂的合同無效。鑒于此，為防控此類風(fēng)險，特許人在與被特許人簽訂特許經(jīng)營合同之前，如果特許商標(biāo)未獲注冊，應(yīng)提前向被特許人就商標(biāo)未注冊的事實(shí)進(jìn)行如實(shí)披露，并保留好相關(guān)披露的證據(jù)。

第三，擬使用的特許商標(biāo)應(yīng)及時提報(bào)申請，并做好事前評估、事中關(guān)注、事后維護(hù)工作。對于用以開展特許經(jīng)營活動的未注冊商標(biāo)應(yīng)及時提報(bào)注冊申請，商標(biāo)是否最終獲準(zhǔn)注冊以及獲準(zhǔn)注冊后權(quán)利狀態(tài)是否穩(wěn)定都會影響到特許經(jīng)營體系的穩(wěn)定性。鑒于此，對于擬選擇的特許商標(biāo)，在確定之前應(yīng)做好商標(biāo)的事先查詢，評估注冊保護(hù)的可行性，提報(bào)注冊申請后應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注審查進(jìn)程，對于可能出現(xiàn)的異議、駁回等程序應(yīng)積極處理，盡量確保商標(biāo)能夠獲準(zhǔn)注冊。商標(biāo)正常注冊后也不能掉以輕心，需要注意維護(hù)商標(biāo)權(quán)利狀態(tài)的穩(wěn)定，專用權(quán)屆滿之前及時續(xù)展，監(jiān)控可能出現(xiàn)的商標(biāo)撤三、無效等可能影響商標(biāo)權(quán)利狀態(tài)的異動情形。上述工作由于涉及較強(qiáng)的專業(yè)性及長期的流程跟蹤，特許人往往無法較好把控，此時建議聘請或委托專業(yè)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)輔助處理。

本文作者簡介：

陳 劍    律師    

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