商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可等交易看起來是非常簡單的事情，然而，里面的問題還是很多。即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)，不也曾經(jīng)栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的漩渦里？還好，很多商標(biāo)交易過程中犯下的低級錯誤，比較容易通過盡職調(diào)查來解決。

作為知識產(chǎn)權(quán)交易的重要組成部分，商標(biāo)的交易形態(tài)比較豐富，除了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押以外，在企業(yè)并購、OEM/ODM、合資合作、特許經(jīng)營等商業(yè)活動中，都可能存在商標(biāo)的交易行為。不同的商標(biāo)交易形式自有其不同的風(fēng)險問題，但也具有一些共同之處。這里僅從風(fēng)險調(diào)查的角度，列舉一些商標(biāo)交易中可能存在的常見風(fēng)險，以提醒企業(yè)預(yù)防出現(xiàn)令人遺憾甚至追悔不及的結(jié)果，或盡量減少疏忽所帶來的影響。

1、商標(biāo)是否已經(jīng)核準(zhǔn)注冊

如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷或無效，則沒有法律上的商標(biāo)專有權(quán)可言，任何人都有機(jī)會使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊或未續(xù)展注冊的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱、外觀(包裝、裝潢)，還是可以享受《商標(biāo)法》或《反不正當(dāng)競爭法》的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀，并不是一件容易的事情。

2、商標(biāo)是否尚在申請注冊中

這是前一問題的延續(xù)。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請。不過，這樣的商標(biāo)有可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊。

最高人民法院認(rèn)為，法律法規(guī)對許可他人使用尚未獲得注冊的商標(biāo)未作禁止性規(guī)定，商標(biāo)許可合同當(dāng)事人對商標(biāo)應(yīng)該獲得注冊亦未有特別約定，一方以許可使用的商標(biāo)未獲得注冊構(gòu)成欺詐為由主張許可合同無效的，不予支持。事實上，目前許多法院已經(jīng)承認(rèn)未注冊商標(biāo)可以轉(zhuǎn)讓、許可，但如此一來，受讓人和被許可人的法律和商業(yè)風(fēng)險就極其巨大，因此，一定要查清楚對方的商標(biāo)注冊情況，當(dāng)然在簽約時也要明確，交易商標(biāo)必須是有效的注冊商標(biāo)。因為即使商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊，但從商標(biāo)提出申請到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的過程中，有可能發(fā)商標(biāo)異議，讓你疲于奔命。

3、對方是否有權(quán)處置商標(biāo)權(quán)

查明商標(biāo)注冊的真實性后，還要了解與你交易的人是否有權(quán)利處置這個注冊商標(biāo)，他是不是這個注冊商標(biāo)的權(quán)利人(注冊人或所有人)，或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人，或者允許轉(zhuǎn)授權(quán)的被許可人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告、中國商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。

4、商標(biāo)注冊在何地有效

商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標(biāo)只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標(biāo)只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個商標(biāo)已經(jīng)在中國核準(zhǔn)注冊。如果你想使用這個商標(biāo)在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標(biāo)除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關(guān)國家也取得商標(biāo)注冊，否則在出口時有可能遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。

5、商標(biāo)注冊何時到期

商標(biāo)注冊皆有期限，我國商標(biāo)法上的有效期為10年，不過，期滿可以續(xù)展注冊。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊已經(jīng)快要到期了，相關(guān)交易方要督促商標(biāo)注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前(轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了)，或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。

6、交易的商標(biāo)是否與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)一致

對方商標(biāo)雖然核準(zhǔn)注冊了，但拿來交易的商標(biāo)是否與核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)一致呢？根據(jù)《商標(biāo)法》第56條，“注冊商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限?！迸c注冊商標(biāo)不一致的(特別是差異較大的)商標(biāo)，可能無法享有商標(biāo)專用權(quán)。買來使用不小心標(biāo)示注冊標(biāo)記的話，還可能構(gòu)成自行改變注冊商標(biāo)或冒充注冊商標(biāo)的違法行為。

7、商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)項目有哪些

注冊商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。要查明權(quán)利人是否超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對方商標(biāo)注冊所指定的商品或服務(wù)項目一致，檢查對方商標(biāo)注冊與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。

8、商標(biāo)的版權(quán)在誰手中

目前，商標(biāo)的構(gòu)成要素比較豐富，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合。其中的圖形、三維標(biāo)志、聲音以及文字(如廣告語)，均有可能滿足作品的獨創(chuàng)性要求，而享有著作權(quán)的保護(hù)。但是，這些商標(biāo)的著作權(quán)未必就在商標(biāo)權(quán)人手中。比如，根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，委托他人創(chuàng)作的作品，在未有約定的情形下，其著作權(quán)歸屬于創(chuàng)作人。因此，如果商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)是委托他人創(chuàng)作的，在沒有約定權(quán)屬的情形下，該商標(biāo)即使享有著作權(quán)，那也是“別人家”的著作權(quán)，雖然商標(biāo)權(quán)人可以根據(jù)委托創(chuàng)作的目的，繼續(xù)合法使用其商標(biāo)，但畢竟權(quán)利不圓滿而生事端。

9、商標(biāo)注冊是否滿足授權(quán)條件

商標(biāo)注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件，因此，要對交易的商標(biāo)進(jìn)行評估，以免將來商標(biāo)因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，顯著性較弱的商標(biāo)容易被他人(包括競爭對手)合理使用，而難以阻止?？梢?，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨占范圍影響甚大。

10、商標(biāo)是否變成通用名稱

根據(jù)2013年新《商標(biāo)法》第49條第2款，注冊商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)。事實上，像Escalator(自動扶梯)、Thermos(熱水瓶)、Aspirin(阿司匹林)、Nylon(尼龍)，原本都是著名企業(yè)的注冊商標(biāo)，后來都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”(U盤)、“雪花”(面粉)等商標(biāo)，都被商評委或人民法院認(rèn)定為通用名稱，喪失了專用權(quán)。

11、是否存在相同或近似的商標(biāo)

如果你通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)等商業(yè)標(biāo)志都一并移轉(zhuǎn)過來。

根據(jù)《商標(biāo)法》第42條第2款的規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請人并說明理由?！笨梢?，與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊的近似商標(biāo)，以及在類似商品上注冊的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。這是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。

12、是否容忍跨類注冊的相同或近似商標(biāo)

與交易商標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購過來，避免將來業(yè)務(wù)混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標(biāo)時將玩具上的商標(biāo)一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車要與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。

13、是否存在與交易商標(biāo)相同的商號或域名

為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)不僅注冊了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，還把商標(biāo)與商號(企業(yè)名稱)、域名保持了一致。雖然你把商標(biāo)買過來了，但人家還保留了與商標(biāo)相同的字號或域名，則需要考慮這是你可以接受的結(jié)果嗎？如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？

14、商標(biāo)是否存在質(zhì)押等限制

假設(shè)一個注冊商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了再轉(zhuǎn)讓給你，顯然這不是一件好事情。因為一旦該商標(biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人(債權(quán)人)有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終會飛到別人的懷抱。

15、商標(biāo)是否存在許可的約束

除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的約束還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據(jù)獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。如果受讓的商標(biāo)已經(jīng)對外發(fā)放過許可，根據(jù)“買賣不破租賃”的類似規(guī)則，受讓人仍然要受到前手許可的拘束，甚至可能出現(xiàn)受讓人雖然享有所有權(quán)，卻無法使用的情形(如第三人享有獨占許可)。

16、商標(biāo)是否存在爭議

交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊都因撤銷或無效而不復(fù)存在。值得注意的是，在一些商標(biāo)合同糾紛案件中，如果沒有明確約定，雖然商標(biāo)注冊人未披露商標(biāo)爭議事實，他也不需承擔(dān)違約責(zé)任。

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