關鍵詞：立項 知識產權 分析 評議

摘要：知識產權分析評議作為立項環(huán)節(jié)中十分重要的一環(huán)，可以為項目立項提供研發(fā)方向、競爭對手狀態(tài)、方案規(guī)劃等輔助決策信息，可以為專業(yè)性科研項目提供技術細節(jié)、技術方案設計等技術輔助信息，幫助確定項目的必要性和可行性，同時，通過專利檢索分析，規(guī)避侵權風險，實現(xiàn)項目在立項階段的知識產權風險預警。本文著重介紹立項涉及知識產權分析評議的主要內容及立項知識產權分析評議報告的撰寫。

科研項目立項是整個科技項目實施過程中一個重要的基礎性環(huán)節(jié)，項目立項過程中的主要工作是對擬立項項目提出一個框架性的總體設想，并從宏觀上論述該項目設立的必要性和可行性，以及項目實施過程中可能出現(xiàn)的各種風險情況，上述工作內容都會以立項報告的形式呈現(xiàn)給項目評審機構，以幫助評審者做出初步決策，從而避免項目立項的盲目性，也為后續(xù)的項目研究打下基礎。

而知識產權分析評議作為立項環(huán)節(jié)中十分重要的一環(huán)，可以為項目立項提供研發(fā)方向、競爭對手狀態(tài)、方案規(guī)劃等輔助決策信息，也可以為專業(yè)性科研項目提供技術細節(jié)、技術方案設計等技術輔助信息，從而輔助確定項目的必要性和可行性，同時，可以通過專利檢索與分析來識別和規(guī)避專利侵權風險，實現(xiàn)項目在立項階段的知識產權風險預警。因此，發(fā)達國家的創(chuàng)新主體在科技項目立項時都十分重視其中的知識產權評議與分析。

一般而言，在項目立項階段的知識產權分析評議的內容主要涉及以下幾個方面：

一、研究擬立項技術的各種重要信息

好的開始是成功的一半，在科技項目立項階段就要從不同角度檢索已公開的各類文獻，包括專利文獻和非專利文獻，以提高研發(fā)創(chuàng)新的起點，避免低水平重復的研究。由于專利文獻具有檢索方便、快速而且全面的特點，是一種世界上公認的最重要的科技文獻．在科技項目立項階段，首先要通過檢索專利文獻，了解擬立項項目相關技術的發(fā)展趨勢、可能應用的領域以及相關技術研究的現(xiàn)狀。

通過對專利文獻中的相關信息進行挖掘、加工、整理及分析，可以確定該領域的發(fā)展重點或發(fā)展趨勢。例如，在對某一技術領域的發(fā)展趨勢進行分析時，可以對涵蓋該技術領域的各IPC分類號中專利數(shù)量領先的前數(shù)十個IPC小組進行排名，再通過對各個IPC小組的專利申請量與時間的序列關系進行分析研究。一般認為，發(fā)明專利申請量隨時間推移而不斷增加的IPC小組所代表的技術就是相關技術領域的活躍技術或有發(fā)展前景的技術；而那些隨著時間推移申請量不斷減少的技術是已經趨于成熟的技術，則可能沒有繼續(xù)立項研究開發(fā)的價值，需要引起立項人員或評審人員的關注和進一步研究。

同時，在確定了初步項目方案及路線后，針對其中的技術難點問題，可以再進一步有針對性的在相關領域的專利文獻中開展檢索，尋找能夠借鑒和參考的技術方案。通過利用專利文獻及其中隱藏的大量專利信息，使得企業(yè)研發(fā)可以站在巨人的肩膀上，從比較高的起點去開展研發(fā)工作，避免走不必要的彎路，減少研發(fā)精力和成本的投入。

二、確定主要競爭對手及其技術發(fā)展情況

通過對專利文獻中的申請人、發(fā)明人及其所申請專利的相關領域等相關信息的分析，不僅可以得知相關領域的主要競爭對手、其所擁有的核心技術及其在各階段核心技術的發(fā)展變化，而且可以掌握相關專利的發(fā)明人，以便于制定本單位的人力資源戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略，使自己立于不敗之地。通過對采集的相關數(shù)據進行加工整理，按申請人申請專利的數(shù)量排序，可以了解該技術領域中最主要的技術擁有者。同時，排名在本企業(yè)之前的企業(yè)被確定為主要競爭對手，并根據主要競爭對手的專利布局來研究這些競爭對手的專利活動及意圖，了解這些企業(yè)在相關技術領域的研究重點以及他們所持有的關鍵技術。另外，還可以關注申請量排名在自己企業(yè)之后且申請量逐年增加的申請人，他們是企業(yè)的潛在競爭對手，可以利用這些申請人的專利申請趨勢圖來分析企業(yè)潛在競爭對手在相關領域專利活動的趨勢。

例如，海爾集團在某一年通過系統(tǒng)檢索了國外主要競爭對手的專利文獻后得知：日本冰箱的發(fā)展方向是多功能化，美國冰箱的發(fā)展方向是左右開門大容量化，歐洲冰箱的發(fā)展方向為大冷凍節(jié)能化。最后，海爾決定自己的冰箱發(fā)展方向為變頻、高智能、居室化和醫(yī)用專門化，這樣不但擺脫了國外競爭對手的專利控制，而且也領導了世界冰箱發(fā)展的潮流，使自己快速地成為世界一流的冰箱生產企業(yè)。因此，利用主要競爭對手的研發(fā)趨勢和動態(tài)來尋找自己的突破口，確定項目和產品的最終研發(fā)方向，也是在立項階段通過有效運用專利信息分析能夠取得的有益效果。

三、確定侵權風險并提供規(guī)避方案或立項建議

根據擬立項項目的具體技術方案進行專利文獻檢索并與擬立項項目進行對比，分析是否存在專利侵權風險，考慮是否能夠規(guī)避有風險的專利，或者考慮通過其它途徑獲取該技術，如果二者均不可行，則需考慮是否給出延遲立項或者不立項的建議。

一般而言，通過專利文獻檢索到的相關技術方案與擬立項的技術方案相對比的表面結果有以下幾種情況：一是完全相似；二是完全不相似；三是表面上有相似的部分，但實質上并不完全相同；四是實質上有相似的部分，上述每一種情況都會對應到完全不同的侵權分析結果，進而進一步影響該項目風險評估的結果及立項建議。

因此，從專利戰(zhàn)略的角度看專利文獻檢索，僅有專利文獻查新機構的查新報告是不夠的，還必須要有比較全面的各種專利技術的對比分析，特別是對現(xiàn)有的專利技術保護范圍的分析。這種工作需要掌握了專利基礎知識(至少要熟悉專利的權利要求書、專利保護范圍及技術特征構成等專利基礎知識)的專業(yè)人員在查新結果的基礎上通過仔細的對比研究才能完成。通過具體的對比分析研究，對該項目的知識產權評析可能會存在如下幾種結果：一是建議立項；二是建議立項，但需考慮專利規(guī)避方案；三是建議考慮根據與現(xiàn)有專利申請人進行技術引進或合作談判情況決定是否立項；四是建議不予立項。

其中，當專利文獻檢索結果發(fā)現(xiàn)，擬立項項目方向研究較少，且無專利阻礙時，可以考慮予以立項；當發(fā)現(xiàn)擬立項項目的技術方案已經有人獲得了某些基礎專利或者形成了一定專利網時，應當考慮是否尋找專利網的“空隙”技術，找到該專利網絡的突破口，既避免了專利侵權風險，又形成了自己創(chuàng)造性的技術方案，如果無法基礎專利無法避繞，則需要根據該項目的經濟效益、市場容量等綜合情況，考慮是否與在先申請的申請人進行技術引進或合作談判，進而達到理想目的；如果上述兩種情況均不可行的話，則可能需要考慮建議暫緩或不予立項。因此，侵權風險的比對分析是項目立項過程中決定知識產權角度立項建議的重要環(huán)節(jié)。

那么，綜合上述項目立項階段的知識產權分析評議應當具備的要素，在項目立項知識產權分析評議報告中應當包括以下幾個方面的內容：

一、基礎專利的全面檢索及法律狀態(tài)檢索

在檢索過程中，要貫徹全面檢索原則的要求，要檢索世界范圍內的各種專利文獻狀況，尤其是七國兩組織的專利文獻，要應用多種檢索方法，如關鍵詞檢索、分類號檢索、申請人檢索、邏輯檢索式組合檢索等方式，盡量全面的找到項目相關專利，同時，根據我國專利法的規(guī)定，從專利申請日到專利公開日，有18個月的保密期，在此期間的專利申請信息無法通過公開的檢索平臺得到，因此需要專利工作人員制定相關主題檢索表達式，連續(xù)跟蹤公開的專利申請信息，并密切關注它的時效性，以避免漏掉任何重要專利申請，同時，對檢索到的專利申請的法律狀態(tài)信息進行查詢核實，以確定其有效性。

二、專利地圖分析

在專利基礎信息檢索的基礎上，可進一步根據著錄項目，如申請件數(shù)、發(fā)明人、申請人、國別、競爭公司、相互引證情形等做歸納，分析該技術領域內的重要競爭國家、主要競爭公司的研發(fā)實力及該技術的熱點申請領域等信息，形成分析結果；也可根據專利文獻的摘要、權利要求書和說明書等內容記載的技術信息，對擬立項項目技術所處的發(fā)展階段、專利技術的擴散情況，形成分析結果，為項目研發(fā)方向提供指引或參考。

三、專利侵權風險分析

根據擬立項項目的具體技術方案進行專利文獻檢索并與擬立項項目進行對比，分析是否侵權，在有侵權風險時，給出規(guī)避設計方案建議，如盡量規(guī)避權利要求范圍內的技術，如刪除替代功能，選擇替代功能，及改進某項技術或功能等。對于一些保護過期的重要專利也應給予關注，應用這些專利可以減少研發(fā)的投入，達到收益最大化，也可防止競爭對手的非法權利要求。在項目立項時，特別是制定技術方案時，應考慮侵權的可能性，避免研究成果造成侵權，浪費研發(fā)投入。