小議專利優(yōu)先權(quán)制度 北京快幫專利商標(biāo)事務(wù)所 專利部 王謙 1. 外國優(yōu)先權(quán) 優(yōu)先權(quán)制度源于《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，按照巴黎公約第四條的規(guī)定，已經(jīng)在該聯(lián)盟的一個(gè)國家正式提出申請專利、實(shí)用新型注冊、外觀設(shè)計(jì)注冊或商標(biāo)注冊的任何人，或其權(quán)利繼承人，在其他國家就相關(guān)內(nèi)容再次提出申請時(shí)，可以自在先申請?zhí)岢鲋掌?2個(gè)月（對發(fā)明專利和實(shí)用新型申請）或6個(gè)月（對外觀設(shè)計(jì)申請）內(nèi)應(yīng)享有優(yōu)先權(quán)。 另外，依照該聯(lián)盟任何國家的本國法，或依照該聯(lián)盟各國之間締結(jié)的雙邊或多邊條約，與正規(guī)的國家申請相當(dāng)?shù)娜魏紊暾垼紤?yīng)當(dāng)認(rèn)為產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)。這里所說的“正規(guī)的國家申請”是指足以確定在有關(guān)國家中的申請日的任何申請，而不論該申請的結(jié)局如何，即不論其是否已被撤回、放棄或駁回。 因此，在上述期間屆滿前在該聯(lián)盟的任何其他國家提出的在后任何申請，不應(yīng)由于在這期間完成的任何行為，特別是另外一項(xiàng)申請的提出、發(fā)明的公布或使用、外觀設(shè)計(jì)復(fù)制品的出售、商標(biāo)的使用而無效，而且這些行為不能產(chǎn)生任何第三人的權(quán)利或個(gè)人占有的任何權(quán)利。第三人在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的第一次申請的日期以前所取得的權(quán)利，依照該聯(lián)盟每一國家的國內(nèi)法予以保留。 值得注意的是，實(shí)踐中經(jīng)常有人認(rèn)為，申請人通過該制度所取得的優(yōu)先權(quán)日就成為在后申請的申請日，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，沒有理解上述的優(yōu)先權(quán)實(shí)質(zhì)。比如，對于專利申請而言，“優(yōu)先權(quán)日”只是作為審查在后申請新穎性和創(chuàng)造性的截止日，即只考慮在優(yōu)先權(quán)日之前已經(jīng)公開的文獻(xiàn)資料，只有這部分文獻(xiàn)資料才會(huì)影響要求了優(yōu)先權(quán)的技術(shù)內(nèi)容的新穎性和創(chuàng)造性，而在優(yōu)先權(quán)日至在后申請的申請日期間公開的文獻(xiàn)資料則不予考慮；而在后的專利申請的申請日仍然以其提交日為準(zhǔn)，不會(huì)提前到優(yōu)先權(quán)日。由于申請人在第一次提出申請后享有優(yōu)先權(quán)，就能有充裕的時(shí)間進(jìn)行改進(jìn)，并有時(shí)間考慮自己還要在哪些國家再提申請，選擇在其他國家代辦手續(xù)的代理人或?qū)ふ覞撛诘暮献鞣胶唾Y金，這也正是設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度的目的。 但是，優(yōu)先權(quán)不能自動(dòng)當(dāng)然獲得，任何人如果希望以在先的申請為基礎(chǔ)享有優(yōu)先權(quán)，需要作出聲明，說明提出該在先申請的申請?zhí)?、申請日期和受理該申請的國家。這些事項(xiàng)應(yīng)記載在主管機(jī)關(guān)的出版物中，特別是應(yīng)在有關(guān)的專利證書和說明書中予以載明。與此相對應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款規(guī)定，申請人辦理要求優(yōu)先權(quán)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在書面聲明中寫明在先申請的申請日、申請?zhí)柡褪芾碓撋暾埖膰?；書面聲明中未寫明在先申請的申請日和受理該申請的國家的，視為未提出聲明? 同時(shí)，各國家還可以要求作出優(yōu)先權(quán)聲明的人提交以前提出的申請（說明書、附圖等）的副本。該副本經(jīng)原受理申請的機(jī)關(guān)證實(shí)無誤后，不應(yīng)再要求任何認(rèn)證，并且無論出于什么原因都可以在提出后一申請后三個(gè)月內(nèi)隨時(shí)提交，而不需繳納費(fèi)用。各國家還可以要求該副本附有上述機(jī)關(guān)出具的載明申請日的證明書和譯文。與此相對應(yīng)，我國專利法第三十條規(guī)定，申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請的時(shí)候提出書面聲明，并且在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。同時(shí)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第二款規(guī)定，要求外國優(yōu)先權(quán)的，申請人提交的在先申請文件副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)原受理機(jī)關(guān)證明；提交的證明材料中，在先申請人的姓名或者名稱與在后申請的申請人姓名或者名稱不一致的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明材料；要求本國優(yōu)先權(quán)的，申請人提交的在先申請文件副本應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院專利行政部門制作。 巴黎公約第四條規(guī)定，每一個(gè)國家都應(yīng)確定作出優(yōu)先權(quán)聲明的期限。按照一般規(guī)定，該期限對發(fā)明專利和實(shí)用新型申請是自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月，對外觀設(shè)計(jì)申請是自優(yōu)先權(quán)日起6個(gè)月。如果要以在先的實(shí)用新型申請為基礎(chǔ)要求優(yōu)先權(quán)而在一個(gè)國家提出外觀設(shè)計(jì)申請，則優(yōu)先權(quán)的期間應(yīng)與對外觀設(shè)計(jì)規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期間一樣，即自優(yōu)先權(quán)日起6個(gè)月；巴黎公約也允許以在先的專利申請為根據(jù)要求優(yōu)先權(quán)而在一個(gè)國家提出實(shí)用新型申請，其期間為自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月，反之亦成立。與此相對應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法第二十九條第一款規(guī)定，申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請之日起6個(gè)月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。 巴黎公約第四條規(guī)定，該聯(lián)盟的任何國家不得由于申請人要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)（即使這些優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生于不同的國家），或者由于要求一項(xiàng)或幾項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的申請中有一個(gè)或幾個(gè)因素沒有包括在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的申請中，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)或拒絕專利申請，但以在上述兩種情況都有該國法律所規(guī)定的發(fā)明單一性為限。關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的申請中所沒有包括的內(nèi)容，以后提出的申請應(yīng)該按照通常條件產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)。與此相對應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第一款規(guī)定，申請人在一件專利申請中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，該申請的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。 巴黎公約第四條規(guī)定，該聯(lián)盟國家的國民就同一發(fā)明向各國申請的專利是互相獨(dú)立的。也就是說，在優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)申請的各項(xiàng)專利，就其無效和喪失權(quán)利的理由以及其正常的期間而言，在不同的國家是互相獨(dú)立的，不應(yīng)該相互產(chǎn)生影響。 巴黎公約第四條規(guī)定，在該聯(lián)盟各國，因享有優(yōu)先權(quán)而取得的專利的有效期間，與假設(shè)沒有優(yōu)先權(quán)而申請或授予的專利的有效期間相同。比如，對于發(fā)明專利申請而言，無論是否享有優(yōu)先權(quán)，其授權(quán)以后的保護(hù)期間都是自申請日算起20年，而不應(yīng)當(dāng)因?yàn)橄碛袃?yōu)先權(quán)就從優(yōu)先權(quán)日算起保護(hù)期間，縮短其實(shí)際保護(hù)時(shí)間。 巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度適用于在先申請和在后申請分別在不同的巴黎公約成員國提出的情況，而不適用于本國國民對于在本國提出的在后專利申請要求在本國提出的在先專利申請的優(yōu)先權(quán)的情況。因此，巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度又被稱為“外國優(yōu)先權(quán)”制度。隨著專利制度的發(fā)展，許多國家借鑒巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度制定了“本國優(yōu)先權(quán)”制度，優(yōu)先權(quán)原則進(jìn)一步擴(kuò)大適用到本國申請人，即申請人在本國提出在先專利申請之后，在規(guī)定期間內(nèi)又就相同主題在本國再次提出申請的，也可以享有以在先申請為基礎(chǔ)的優(yōu)先權(quán)，這被稱為“本國優(yōu)先權(quán)”。 2. 本國優(yōu)先權(quán) 參照巴黎公約關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，我國在1992年修改專利法時(shí)增加了本國優(yōu)先權(quán)制度?，F(xiàn)行專利法第二十九條第二款規(guī)定，申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個(gè)月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第二款規(guī)定，申請人要求本國優(yōu)先權(quán)，在先申請是發(fā)明專利申請的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請；在先申請是實(shí)用新型專利申請的，可以就相同主題提出實(shí)用新型或者發(fā)明專利申請。但是，提出后一申請時(shí)，在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)： （一）已經(jīng)要求外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)的； （二）已經(jīng)被授予專利權(quán)的； （三）屬于按照規(guī)定提出的分案申請的。 申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，其在先申請自后一申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍?在實(shí)踐中，由于文獻(xiàn)資料檢索手段、語言、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等方面的限制，申請人經(jīng)常對自己的發(fā)明創(chuàng)造的新穎性、創(chuàng)造性沒有很大的把握，不知道到底是否該申請專利，擔(dān)心不能被授權(quán)反而造成自己技術(shù)的公開。而利用上述的本國優(yōu)先權(quán)制度，則可以先提交一份初步申請取得申請日，使別人的公開不會(huì)影響自己已經(jīng)取得的成果的新穎性和創(chuàng)造性，然后改進(jìn)技術(shù)進(jìn)一步提高其新穎性和創(chuàng)造性。在具備條件時(shí)可以再提交一份申請，并要求在先申請的優(yōu)先權(quán)；如果因?yàn)榉N種原因而在12個(gè)月之內(nèi)不能提高其新穎性和創(chuàng)造性，達(dá)不到專利性的要求，則還可以撤回在先申請，避免其技術(shù)的公開?？梢哉f，這是本國優(yōu)先權(quán)制度的最大優(yōu)點(diǎn)。 另外，由于我國的實(shí)用新型專利申請具有“授權(quán)容易并且快、但是授權(quán)后不穩(wěn)定”的特點(diǎn)，而發(fā)明專利申請則具有“授權(quán)難度大并且耗時(shí)長、但是授權(quán)后較穩(wěn)定”的特點(diǎn)，當(dāng)申請人對自己的技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性沒有很大的把握時(shí)，可以先提交實(shí)用新型專利申請，然后在改進(jìn)技術(shù)方案以后再提交發(fā)明專利申請，并要求在先實(shí)用新型專利申請的優(yōu)先權(quán)，從而使實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利，延長保護(hù)期；如果申請人認(rèn)為自己的技術(shù)方案滿足發(fā)明專利的授權(quán)條件而先提交了一份發(fā)明專利申請，但是考慮到產(chǎn)品的市場壽命比較短等因素，又希望盡快授權(quán)，則可以再提交一份實(shí)用新型專利申請，并要求在先發(fā)明專利申請的優(yōu)先權(quán)，從而使發(fā)明專利轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利，縮短保護(hù)期。可以看出，優(yōu)先權(quán)制度既充分保護(hù)了申請人的利益，又促進(jìn)了發(fā)明人提高其技術(shù)方案的積極性，從而推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。