中華人民共和國(guó)商務(wù)部令

2012 年 第 1 號(hào)

　　修訂后的《進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定》已于2011年12月22日經(jīng)中華人民共和國(guó)商務(wù)部2011年第58次部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2012年3月5日起施行。原《進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)配字〔1999〕第87號(hào)）同時(shí)廢止。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 部　長(zhǎng)：陳德銘
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年二月四日

進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定

第一章　總　　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)各類進(jìn)出口許可證證書（以下簡(jiǎn)稱許可證書）的管理，建立健全規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。
　　第二條　本規(guī)定所稱許可證書是指由商務(wù)部監(jiān)制完成且尚未發(fā)放的各類具有許可進(jìn)、出口性質(zhì)的證明、文件、原產(chǎn)地證書等。
　　第三條　商務(wù)部配額許可證事務(wù)局（以下簡(jiǎn)稱許可證局）受商務(wù)部委托，管理各類許可證書，并監(jiān)督、檢查地方商務(wù)主管部門和商務(wù)部駐各地特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱特辦）所屬進(jìn)出口許可證簽發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱發(fā)證機(jī)構(gòu)）對(duì)本規(guī)定的執(zhí)行情況。
　　第四條　發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)許可證書的管理實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，并指定專人承擔(dān)具體管理工作。
　　發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立許可證書的內(nèi)部管理制度，并認(rèn)真執(zhí)行。

第二章　許可證書的征訂

　　第五條　為提高許可證書的使用率，發(fā)證機(jī)構(gòu)須認(rèn)真核算下一年度的許可證書需求量，合理上報(bào)征訂數(shù)量。
　　第六條　許可證書的征訂分為年度征訂和補(bǔ)充征訂。
　　許可證書一般一年集中征訂一次，特殊情況下可安排多次集中征訂。商務(wù)部每年10月下發(fā)通知征訂下年度許可證書，發(fā)證機(jī)構(gòu)按照通知要求填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書需求量報(bào)送單》（見附件1，以下簡(jiǎn)稱報(bào)送單），并報(bào)許可證局。
　　年度征訂后如仍有不足，發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少提前20個(gè)工作日向許可證局提出補(bǔ)充征訂申請(qǐng)，并按要求填寫報(bào)送單，并報(bào)許可證局。許可證局審核后，根據(jù)核實(shí)情況予以補(bǔ)充或調(diào)劑。
　　第七條　發(fā)證機(jī)構(gòu)上報(bào)報(bào)送單，須同時(shí)在商務(wù)部空白證書管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱空白證書管理系統(tǒng)）中填報(bào)相關(guān)征訂信息。

第三章　許可證書的印制與發(fā)運(yùn)

　　第八條　許可證局本著科學(xué)規(guī)劃、確保用證、節(jié)約高效的原則，統(tǒng)一計(jì)劃、合理安排許可證書的印制工作。
　　第九條　許可證局應(yīng)按照中央國(guó)家機(jī)關(guān)政府采購(gòu)的相關(guān)要求，通過規(guī)定程序，從中央國(guó)家機(jī)關(guān)定點(diǎn)印刷廠中選擇質(zhì)量信譽(yù)好、技術(shù)力量強(qiáng)、證書安全有保障的印制單位。
　　除許可證局委托的印制單位外，其他任何單位和個(gè)人不得擅自印制許可證書。
　　第十條　許可證局負(fù)責(zé)監(jiān)督印制單位按其提供的許可證書樣式、數(shù)量等要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)印制各類許可證書。
　　第十一條　許可證局根據(jù)發(fā)證機(jī)構(gòu)報(bào)送的各類許可證書的征訂數(shù)量，結(jié)合印制單位實(shí)際庫存量、發(fā)證機(jī)構(gòu)實(shí)際使用量、剩余量等情況，制定許可證書印制與發(fā)運(yùn)計(jì)劃。
　　第十二條　許可證書一般一年集中印制一次。集中印制數(shù)量不能滿足實(shí)際發(fā)證需求的，許可證局可以根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)安排追加印制。
　　第十三條　每批次印制完畢，許可證局應(yīng)組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可入庫。許可證局負(fù)責(zé)在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行入庫登記。經(jīng)檢查不合格的許可證書，印制單位應(yīng)及時(shí)銷毀。
　　第十四條　對(duì)年度征訂的許可證書，許可證局應(yīng)在征訂通知規(guī)定的時(shí)限內(nèi)發(fā)運(yùn)至各發(fā)證機(jī)構(gòu)。補(bǔ)充征訂的許可證書，應(yīng)自收到報(bào)送單之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)運(yùn)至相應(yīng)的發(fā)證機(jī)構(gòu)。
　　第十五條　許可證局確定發(fā)運(yùn)明細(xì)后通知其委托的發(fā)運(yùn)單位組織發(fā)運(yùn)，發(fā)運(yùn)后發(fā)運(yùn)單位應(yīng)在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行發(fā)運(yùn)登記。

第四章　許可證書的驗(yàn)收與保管

　　第十六條　發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)許可證書實(shí)行專人、專柜、專庫統(tǒng)一保管。
　　第十七條　發(fā)證機(jī)構(gòu)須在收到許可證書當(dāng)日組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。驗(yàn)收工作應(yīng)由兩名以上工作人員同時(shí)在場(chǎng)，按貨運(yùn)單數(shù)量認(rèn)真清點(diǎn)無誤后予以簽收，并填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書簽收單》（一式三份，見附件2），簽收單應(yīng)于次日寄送發(fā)運(yùn)單位和許可證局，簽收單須存檔三年。
　　第十八條　發(fā)證機(jī)構(gòu)在驗(yàn)收許可證書時(shí)，發(fā)現(xiàn)有單證不符、包裝損壞和許可證書缺失等情況，應(yīng)立即封存，作出書面檢驗(yàn)記錄，由驗(yàn)收人員及主要負(fù)責(zé)同志簽字后連同檢驗(yàn)記錄報(bào)許可證局處理。
　　第十九條　發(fā)證機(jī)構(gòu)在驗(yàn)收許可證書后，應(yīng)將檢驗(yàn)無誤的證書及時(shí)存入專用庫房，并按證書的種類、箱號(hào)、流水號(hào)分類整理，有序存放，同時(shí)在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行接收登記。
　　第二十條　存放許可證書的庫房須具備防火、防潮、防盜等安全設(shè)施。庫房、專柜的鑰匙須由專人負(fù)責(zé)保管。庫房?jī)?nèi)不得存放其他物品，無關(guān)人員不得進(jìn)入庫房。

第五章　許可證書的進(jìn)、出庫臺(tái)賬登記與使用

　　第二十一條　發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立各類許可證書的進(jìn)、出庫臺(tái)賬登記制度。
　　第二十二條　發(fā)證機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)分設(shè)許可證書保管人員與許可證書領(lǐng)用人員。
　　第二十三條　領(lǐng)取許可證書時(shí)，保管人員和領(lǐng)用人員應(yīng)同時(shí)在場(chǎng)對(duì)許可證書逐一清點(diǎn)，并填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書進(jìn)、出庫臺(tái)賬登記表》（見附件3，以下簡(jiǎn)稱登記表），經(jīng)保管人員和主要負(fù)責(zé)同志簽字后方可使用。登記表應(yīng)由許可證書保管人員妥善保管。
　　第二十四條　領(lǐng)取許可證書時(shí)，如發(fā)現(xiàn)有缺號(hào)、錯(cuò)號(hào)、紙張缺頁、流水號(hào)不連續(xù)、無防偽標(biāo)記等印制錯(cuò)誤，應(yīng)立即封箱，報(bào)告主要負(fù)責(zé)同志，并對(duì)檢驗(yàn)情況進(jìn)行書面記錄，由保管人員及主要負(fù)責(zé)同志簽字后，連同該箱許可證書一同報(bào)許可證局處理。
　　第二十五條　發(fā)證機(jī)構(gòu)在啟用各類許可證書時(shí)，須在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行使用登記。
　　第二十六條　對(duì)印制錯(cuò)誤且已發(fā)運(yùn)到發(fā)證機(jī)構(gòu)的許可證書，發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)退回許可證局，由許可證局按廢證予以登記處理。
　　對(duì)庫存期間因火燒、水浸、蛀蝕等造成許可證書損毀的，發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)立即書面報(bào)許可證局，并將受損證書按廢證予以登記處理。
　　對(duì)打印錯(cuò)誤和簽發(fā)之日起20個(gè)工作日內(nèi)未領(lǐng)取的許可證書，發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予撤銷，并按廢證予以登記處理。
　　第二十七條　對(duì)在保管、使用過程中產(chǎn)生的廢證，發(fā)證機(jī)構(gòu)須在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行廢證登記。

第六章　許可證書的調(diào)劑與遺失的處理

　　第二十八條　地方商務(wù)主管部門或特辦之間不得擅自相互借用各類許可證書。特殊情況下，確需臨時(shí)借用許可證書，須由申請(qǐng)使用方向許可證局提出書面申請(qǐng)，許可證局審核并協(xié)商雙方同意后統(tǒng)一安排調(diào)劑，并在空白證書管理系統(tǒng)中登記調(diào)劑信息。
　　第二十九條　同一地方商務(wù)主管部門設(shè)立的延伸打印終端間的許可證書調(diào)劑由該商務(wù)主管部門自主安排，并在空白證書管理系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)登記。
　　第三十條　許可證書在倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、保管、使用過程中發(fā)生遺失的，相關(guān)部門均應(yīng)立即將有關(guān)情況書面報(bào)許可證局。

第七章　許可證書的核查

　　第三十一條　發(fā)證機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)對(duì)許可證書進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，核查許可證書的種類、數(shù)量等出入庫登記與實(shí)際使用情況是否相符。
　　第三十二條　發(fā)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)許可證書出入庫登記與實(shí)際使用情況不符的，應(yīng)立即查找原因，追究相關(guān)責(zé)任，采取必要防范和整改措施，同時(shí)書面報(bào)許可證局。
　　第三十三條　發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年一月底前填寫上一年度《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書使用情況登記表》（見附件4），并報(bào)許可證局。

第八章　許可證書的銷毀

　　第三十四條　對(duì)因改版而過期的空白許可證書，發(fā)證機(jī)構(gòu)須在《商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表》（見附件5）上登記，經(jīng)主要負(fù)責(zé)同志審核無誤后封存。
　　新版許可證書啟用當(dāng)年，經(jīng)報(bào)上級(jí)主管部門分管負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)，舊版空白許可證書按保密文件銷毀規(guī)定予以銷毀，并在《商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表》上如實(shí)登記。有關(guān)銷毀的請(qǐng)示簽批件及銷毀清單須留存?zhèn)洳椤ｄN毀情況報(bào)許可證局。
　　第三十五條　發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將廢證在《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表》（見附件6）上登記，經(jīng)主要負(fù)責(zé)同志審核后封存。廢證保存期為兩年。
　　保存期滿的許可證書廢證，經(jīng)報(bào)上級(jí)主管部門分管負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)，按保密文件銷毀規(guī)定予以銷毀，并在《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表》上如實(shí)登記。有關(guān)廢證銷毀的請(qǐng)示簽批件及銷毀清單須留存?zhèn)浒?。銷毀情況報(bào)許可證局。

第九章　檢查與處罰

　　第三十六條　許可證局對(duì)發(fā)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定的情況定期組織檢查或抽查，并將檢查結(jié)果納入年度考核范圍。
　　第三十七條　許可證局對(duì)發(fā)證機(jī)構(gòu)檢查或抽查內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┌l(fā)證機(jī)構(gòu)許可證書內(nèi)部管理制度制定與執(zhí)行情況；
　?。ǘ┰S可證書的征訂、驗(yàn)收情況；
　?。ㄈ┰S可證書的保管及專庫、專柜的安全措施情況；
　?。ㄋ模┰S可證書的進(jìn)、出庫臺(tái)賬登記情況；
　　（五）許可證書的使用情況；
　　（六）過期空白許可證書和廢證的封存/銷毀登記情況；
　　（七）按規(guī)定在空白證書管理系統(tǒng)進(jìn)行登記的情況。
　　第三十八條　對(duì)未執(zhí)行本規(guī)定的發(fā)證機(jī)構(gòu)，許可證局視情節(jié)輕重給予警告或通報(bào)批評(píng)，并限期整改。
　　對(duì)不執(zhí)行本規(guī)定造成許可證書丟失、被盜的發(fā)證機(jī)構(gòu)，商務(wù)部將按照《進(jìn)出口商品許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第十章　附　　則

　　第三十九條　本規(guī)定由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
　　第四十條　本規(guī)定自2012年3月5日起施行，原《進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)配字〔1999〕第87號(hào)）同時(shí)廢止。
　　附件：1.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書需求量報(bào)送單
　　　　　2.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書簽收單
　　　　　3.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書進(jìn)、出庫臺(tái)賬登記表
　　　　　4.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書使用情況登記表
　　　　　5.商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表
　　　　　6.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表